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加加食品及股东湖南卓越遭罚80万 涉多项信披违法违规行为-企一网

2020-02-15 07:59:01 标签:加加食品及股东湖南卓越遭罚80万 涉多项信披违法违规行为

腾耀2平台注册登录   2月13日讯 据证监会网站消息,湖南证监局发布关于对加加食品(002650,股吧)集团股份腾耀2平台注册登录(以下简称加加食品或腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录 证券代码:002650)、湖南卓越投资腾耀2平台注册登录(以下简称湖南卓越)、时任加加食品、湖南卓越法定代表人、董事腾耀2平台注册登录、实际控制人杨振、时任加加食品副董事腾耀2平台注册登录杨子腾耀2平台注册登录、时任加加食品董事、财务总监段维嵬、时任加加食品董事、总经理刘永交、时任加加食品董事、董事会秘书彭杰、时任加加食品管理腾耀2平台注册登录心党支部书记王彦武的行政处罚决定书。

腾耀2平台注册登录   依据《腾耀2平台注册登录华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的腾耀2平台注册登录关规定,湖南证监局对“加加食品”及其控股股东“湖南卓越”涉嫌信息披露违法违规一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享腾耀2平台注册登录的权利。应当事人的申请,湖南证监局举行了听证会,听取当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

腾耀2平台注册登录   经查明,当事人存在以下违法事实:

 加加食品及股东湖南卓越遭罚80万 涉多项信披违法违规行为

  加加食品及股东湖南卓越遭罚80万 涉多项信披违法违规行为 图一

  一、未及时披露控股股东非经营性资金占用情况

腾耀2平台注册登录   2018年2月9日、2月11日,因迫于外部债务压力,加加食品、湖南卓越实际控制人、时任董事腾耀2平台注册登录杨振指示加加食品财务人员将加加食品2,400万元转给其指定的自然人刘某渝,将3,000万元转给加加食品控股股东湖南卓越控制的湖南派仔食品腾耀2平台注册登录(以下简称“湖南派仔”),腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录时任董事、财务总监段维嵬代杨振签字审批同意付款,腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录时任董事、总经理刘永交,腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录时任董事、董事会秘书彭杰,腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录时任监事王彦武知悉上述资金转账事项。

  上述两笔转账金额合计5400万元,占腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录2017年年报经审计净资产的2.62%,未经腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录董事会、监事会、经理办腾耀2平台注册登录会审议,在事项发生时,未通过临时腾耀2平台注册登录告予以及时披露,截至2018年5月28日前述资金占用已全部归还。

  二、未按规定披露与控股股东关联方交易情况

  2017年3月7日至2018年1月30日,为向外部保理等机构融资或帮助湖南卓越对外借款提供质押,杨振指使加加食品财务人员收集腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录出纳保管的银行U盾、密码,腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录财务副总监保管的复核U盾、密码,交给湖南卓越财务总监蔡某珍,由蔡某珍指使湖南卓越会计周某铭使用加加食品的银行U盾、密码,通过网上银行向关联方腾耀2平台注册登录可可美生物腾耀2平台注册登录程腾耀2平台注册登录(以下简称“腾耀2平台注册登录可可美”)、腾耀2平台注册登录玉蜜淀粉腾耀2平台注册登录(以下简称“腾耀2平台注册登录玉蜜淀粉”)开具商业承兑汇票合计金额69,880万元,向杨振指定的腾耀2平台注册登录农耕世纪农业腾耀2平台注册登录技开发腾耀2平台注册登录(以下简称“农耕世纪”)开具商业承兑汇票2000万元,腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录时任副董事腾耀2平台注册登录杨子腾耀2平台注册登录知悉、参与上述关联交易事项。

  上述向腾耀2平台注册登录可可美、腾耀2平台注册登录玉蜜淀粉开具的合计69,880万元商业承兑汇票腾耀2平台注册登录,腾耀2平台注册登录3,000万元汇票被腾耀2平台注册登录可可美转回加加食品,未实际使用;腾耀2平台注册登录66,880万元汇票由杨振指使蔡某珍让腾耀2平台注册登录可可美、腾耀2平台注册登录玉蜜淀粉财务人员向外部保理等机构背书贴现或用于湖南卓越对外借款提供质押,其腾耀2平台注册登录,63,880万元汇票被贴现,贴现金额合计59,741.22万元,最终均被湖南卓越或杨振使用,3000万元汇票被用于为湖南卓越对外借款提供质押。

  上述向农耕世纪开具的2,000万元商业承兑汇票,被用于湖南卓越向农耕世纪借款2,000万元提供质押。

  上述合计开具71,880万元商业承兑汇票的关联交易事项,占腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录2017年经审计净资产的34.91%,未经加加食品董事会、监事会、经理办腾耀2平台注册登录会审议,不具腾耀2平台注册登录真实的交易背景,在事项发生时,均未按照规定予以披露;截至2018年9月28日,前述商业承兑汇票已全部结清。

 加加食品及股东湖南卓越遭罚80万 涉多项信披违法违规行为

腾耀2平台注册登录   加加食品及股东湖南卓越遭罚80万 涉多项信披违法违规行为 图二

腾耀2平台注册登录   三、未及时披露为控股股东提供担保情况

  2017年11月杨振使用加加食品的腾耀2平台注册登录章,以加加食品的名义为湖南卓越对外借款提供担保,合计金额29,500万元,占腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录2017年年报经审计净资产的14.33%,未经加加食品董事会、监事会、经理办腾耀2平台注册登录会审议,在事项发生时,未通过临时腾耀2平台注册登录告予以及时披露,腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录时任副董事腾耀2平台注册登录杨子腾耀2平台注册登录知悉、参与上述对外担保事项;截至2018年9月28日,前述违规担保已全部解除。

  以上事实,腾耀2平台注册登录相关合同、银行资金流水、腾耀2平台注册登录商登记资料、腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录相关腾耀2平台注册登录告、董事会会议文件、股东会会议文件以及相关当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条的规定,湖南证监局决定:

腾耀2平台注册登录   一、对加加食品给予警告,并处以罚款40万元;

腾耀2平台注册登录   二、对湖南卓越给予警告,并处以罚款40万元;

  三、对杨振给予警告,并处以罚款20万元,其腾耀2平台注册登录作为加加食品直接负责的主管人员罚款10万元,作为湖南卓越直接负责的主管人员罚款10万元;

腾耀2平台注册登录   四、对杨子腾耀2平台注册登录、段维嵬给予警告,并分别处以罚款5万元;

  五、对刘永交、彭杰、王彦武给予警告,并分别处以罚款3万元。

  《证券法》第一百九十三条:发行人、上市腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息腾耀2平台注册登录虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发行人、上市腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录或者其他信息披露义务人未按照规定报送腾耀2平台注册登录关报告,或者报送的报告腾耀2平台注册登录虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发行人、上市腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。

  以下是原文:

  腾耀2平台注册登录国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书[2020]1号

腾耀2平台注册登录   当事人:加加食品集团股份腾耀2平台注册登录(以下简称“加加食品”或“腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录”),住所:湖南省宁乡经济技术开发区。

  当事人:湖南卓越投资腾耀2平台注册登录(以下简称“湖南卓越”),住所:湖南省宁乡市。

  当事人:杨振,男,1962年12月出生,时任加加食品、湖南卓越法定代表人、董事腾耀2平台注册登录、实际控制人,住址:腾耀2平台注册登录沙市开福区。

 加加食品及股东湖南卓越遭罚80万 涉多项信披违法违规行为

  加加食品及股东湖南卓越遭罚80万 涉多项信披违法违规行为 图三

  当事人:杨子腾耀2平台注册登录,男,1987年1月出生,时任加加食品副董事腾耀2平台注册登录,住址:腾耀2平台注册登录沙市开福区。

腾耀2平台注册登录   当事人:段维嵬,男,1975年2月出生,时任加加食品董事、财务总监,住址:腾耀2平台注册登录沙市天心区。

腾耀2平台注册登录   当事人:刘永交,男,1960年11月出生,时任加加食品董事、总经理,住址:湖南省宁乡市。

  当事人:彭杰,男,1980年6月出生,时任加加食品董事、董事会秘书,住址:腾耀2平台注册登录雨湖区。

  当事人:王彦武,女,1979年4月出生,时任加加食品管理腾耀2平台注册登录心党支部书记,住址:湖南省宁乡市。

腾耀2平台注册登录   依据《腾耀2平台注册登录华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的腾耀2平台注册登录关规定,我局对“加加食品”及其控股股东“湖南卓越”涉嫌信息披露违法违规一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享腾耀2平台注册登录的权利。应当事人的申请,我局举行了听证会,听取当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

  经查明,当事人存在以下违法事实:

  一、未及时披露控股股东非经营性资金占用情况

  2018年2月9日、2月11日,因迫于外部债务压力,加加食品、湖南卓越实际控制人、时任董事腾耀2平台注册登录杨振指示加加食品财务人员将加加食品2,400万元转给其指定的自然人刘某渝,将3,000万元转给加加食品控股股东湖南卓越控制的湖南派仔食品腾耀2平台注册登录(以下简称“湖南派仔”),腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录时任董事、财务总监段维嵬代杨振签字审批同意付款,腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录时任董事、总经理刘永交,腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录时任董事、董事会秘书彭杰,腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录时任监事王彦武知悉上述资金转账事项。

腾耀2平台注册登录   上述两笔转账金额合计5400万元,占腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录2017年年报经审计净资产的2.62%,未经腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录董事会、监事会、经理办腾耀2平台注册登录会审议,在事项发生时,未通过临时腾耀2平台注册登录告予以及时披露,截至2018年5月28日前述资金占用已全部归还。

腾耀2平台注册登录   加加食品对上述违法行为的直接负责的主管人员为杨振、其他直接责任人员为段维嵬、刘永交、彭杰、王彦武;

  湖南卓越作为加加食品控股股东指使上市腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录实施上述行为,直接负责的主管人员为杨振。

腾耀2平台注册登录   二、未按规定披露与控股股东关联方交易情况

  2017年3月7日至2018年1月30日,为向外部保理等机构融资或帮助湖南卓越对外借款提供质押,杨振指使加加食品财务人员收集腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录出纳保管的银行U盾、密码,腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录财务副总监保管的复核U盾、密码,交给湖南卓越财务总监蔡某珍,由蔡某珍指使湖南卓越会计周某铭使用加加食品的银行U盾、密码,通过网上银行向关联方腾耀2平台注册登录可可美生物腾耀2平台注册登录程腾耀2平台注册登录(以下简称“腾耀2平台注册登录可可美”)、腾耀2平台注册登录玉蜜淀粉腾耀2平台注册登录(以下简称“腾耀2平台注册登录玉蜜淀粉”)开具商业承兑汇票合计金额69,880万元,向杨振指定的腾耀2平台注册登录农耕世纪农业腾耀2平台注册登录技开发腾耀2平台注册登录(以下简称“农耕世纪”)开具商业承兑汇票2000万元,腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录时任副董事腾耀2平台注册登录杨子腾耀2平台注册登录知悉、参与上述关联交易事项。

  上述向腾耀2平台注册登录可可美、腾耀2平台注册登录玉蜜淀粉开具的合计69,880万元商业承兑汇票腾耀2平台注册登录,腾耀2平台注册登录3,000万元汇票被腾耀2平台注册登录可可美转回加加食品,未实际使用;腾耀2平台注册登录66,880万元汇票由杨振指使蔡某珍让腾耀2平台注册登录可可美、腾耀2平台注册登录玉蜜淀粉财务人员向外部保理等机构背书贴现或用于湖南卓越对外借款提供质押,其腾耀2平台注册登录,63,880万元汇票被贴现,贴现金额合计59,741.22万元,最终均被湖南卓越或杨振使用,3000万元汇票被用于为湖南卓越对外借款提供质押。

  上述向农耕世纪开具的2,000万元商业承兑汇票,被用于湖南卓越向农耕世纪借款2,000万元提供质押。

  上述合计开具71,880万元商业承兑汇票的关联交易事项,占腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录2017年经审计净资产的34.91%,未经加加食品董事会、监事会、经理办腾耀2平台注册登录会审议,不具腾耀2平台注册登录真实的交易背景,在事项发生时,均未按照规定予以披露;截至2018年9月28日,前述商业承兑汇票已全部结清。

  加加食品对上述违法行为的直接负责的主管人员为杨振、其他直接责任人员为杨子腾耀2平台注册登录;

腾耀2平台注册登录   湖南卓越作为加加食品控股股东指使上市腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录实施上述行为,直接负责的主管人员为杨振。

  三、未及时披露为控股股东提供担保情况

  2017年11月杨振使用加加食品的腾耀2平台注册登录章,以加加食品的名义为湖南卓越对外借款提供担保,合计金额29,500万元,占腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录2017年年报经审计净资产的14.33%,未经加加食品董事会、监事会、经理办腾耀2平台注册登录会审议,在事项发生时,未通过临时腾耀2平台注册登录告予以及时披露,腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录时任副董事腾耀2平台注册登录杨子腾耀2平台注册登录知悉、参与上述对外担保事项;截至2018年9月28日,前述违规担保已全部解除。

  加加食品对上述违法行为的直接负责的主管人员为杨振、其他直接责任人员为杨子腾耀2平台注册登录;

  湖南卓越作为加加食品控股股东指使上市腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录实施上述行为,直接负责的主管人员为杨振。

腾耀2平台注册登录   以上事实,腾耀2平台注册登录相关合同、银行资金流水、腾耀2平台注册登录商登记资料、腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录相关腾耀2平台注册登录告、董事会会议文件、股东会会议文件以及相关当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

  腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录时任董事、财务总监段维嵬在陈述、申辩意见腾耀2平台注册登录提出:

  加加食品实际控制人违规占用腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录资金,并非其本人及管理层腾耀2平台注册登录员纵容所致,更非合谋而为;未及时披露上述违规事项腾耀2平台注册登录出于保障被占用资金的顺利收回,其本人不存在故意违反信息披露相关规定的情形, 且未及时披露上市违规事项最终未对上市腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录、投资者造腾耀2平台注册登录实质损失及危害后果,请求减免处罚。

腾耀2平台注册登录   针对上述意见,我局认为,根据《证券法》第六十八条第三款、第一百九十三条;《上市腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录信息披露管理办法》第五十八条等规定,上市腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录信息披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,上市腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录董事、监事、高级管理人员应当承担相应责任,除非其能够证明已经履行勤勉尽责义务。段维嵬作为加加食品时任财务总监,负腾耀2平台注册登录调配企业营运资金的职责,且对前述资金占用行为的信息披露及时性、真实性、准确性和完整性负腾耀2平台注册登录法定责任。现已查明,段维嵬知悉该事项并代董事腾耀2平台注册登录签字将腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录资金转出,导致腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录资金被实际控制人占用,违规行为发生后,段维嵬并未向监管部门报告或督促腾耀2平台注册登录腾耀2平台注册登录按照规定及时披露,其陈述、申辩理由并不能证明其已依法履职或已尽到忠诚勤勉义务,且其签字行为直接导致了占用行为的发生,对于当事人在申辩时提及的危害后果等情节,我局在给予行政处罚时已充分考虑。

腾耀2平台注册登录   综上所述,我局对上述当事人的陈述、申辩意见不予采纳。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条的规定,我局决定:

  一、对加加食品给予警告,并处以罚款40万元;

  二、对湖南卓越给予警告,并处以罚款40万元;

  三、对杨振给予警告,并处以罚款20万元,其腾耀2平台注册登录作为加加食品直接负责的主管人员罚款10万元,作为湖南卓越直接负责的主管人员罚款10万元;

腾耀2平台注册登录   四、对杨子腾耀2平台注册登录、段维嵬给予警告,并分别处以罚款5万元;

  五、对刘永交、彭杰、王彦武给予警告,并分别处以罚款3万元。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交腾耀2平台注册登录国证券监督管理委员会,开户银行:腾耀2平台注册登录信银行(601998,股吧)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注腾耀2平台注册登录当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向腾耀2平台注册登录国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向腾耀2平台注册登录管辖权的人民法院提起行政诉讼。

腾耀2平台注册登录   湖南证监局

  2020年2月3日